Sermaye Piyasası Hukukunda Yöneticilerin Türev Araçlar ile İlgili Hukuki İşlemlerden Yatırımcıya Karşı Sorumluluğunun Doğduğu Haller

İstanbul Üniversitesi Hukuk Fakültesi Özel Hukuk Doktora Tezleri Dizisi No: 49

Renas Yıldırım

Ağustos 2024 / 1. Baskı / 565 Syf. / Ciltli

Fiyatı: 775.00 TL

Temin süresi 2-3 gündür.

Toplu Alımlar İçin Tıklayınız...

Kitap Hakkında
Kitabın Künyesi
İçindekiler

Türev araçlara ilişkin temel düzenlemeler Sermaye Piyasası Kanunu ve buna bağlı olarak çıkarılan ikincil düzenlemelerde yer almaktadır. Uygulamada türev araçların sıkça kullanılmaya başlanması bazı hukuki problemleri beraberinde getirmiştir. Türev araçlarla ilgili hukuki işlemlerden dolayı yatırım kuruluşlarının sorumluluğuna ve şartları dahilinde yöneticinin sorumluluğuna gidilebilecektir. Bu çalışmada sermaye piyasası hukukundaki yönetici kavramı TTK m.553 uyarınca belirlenmiş olup, türev araçlara ilişkin hukuki işlemlerden yönetici sorumluluğunun doğduğu çeşitli haller tespit edilmeye çalışılmıştır. Türev araçlara ilişkin hukuki işlemlerden dolayı yöneticiye sorumluluk davası ikame edebilecek kişiler ise, TTK hükümlerine göre ayrıca incelenmiştir.

Konu Başlıkları

	Sermaye Piyasası Hukukunda Yatırım Araçları ve Özellikle Türev Araçlar
	Türev Araçlarla İlgili Hukuki İşlemlerin Tarafları ve Yönetici Kavramı
	Yöneticilerin Sorumluluğunun Doğduğu Haller
	Sorumluluk Davası ve Özellikle Tarafları

Barkod: 9786254329104	Yayın Tarihi: Ağustos 2024
Baskı Sayısı: 1	Ebat: 17x25
Sayfa Sayısı: 565	Yayınevi: On İki Levha Yayıncılık
Kapak Türü: Ciltli	Dili: Türkçe
Ekler: -

İÇİNDEKİLER

İÇİNDEKİLER

Giriş

Birinci Bölüm

Sermaye Piyasası Hukukunda Yatırım Araçları ve Özellikle Türev Araçlar

I. Sermaye Piyasası ve Sermaye Piyasası Hukuku

A. Sermaye Piyasası

B. Sermaye Piyasası Hukuku

C. Yatırım ve Yatırım Aracı Kavramları

II. Sermaye Piyasası Araçları ve Özellikle Türev Araçlar

A. Genel Olarak

B. Finansal Varlık ve Finansal Araç Kavramları

C. Sermaye Piyasası Araçlarının Genel Özellikleri

D. Sermaye Piyasası Araçlarının İşlem Gördüğü Piyasalar

E. Sermaye Piyasası Aracı Türleri

F. Türev Araçlar

ikinci bölüm

Türev Araçlarla İlgili Hukuki İşlemlerin Tarafları ve Yönetici Kavramı

I. Genel Olarak

II. Yatırım Kuruluşu

A. Tanım

B. Türleri

C. Yatırım Kuruluşlarının Gerçekleştirdikleri Faaliyetler

D. Yatırım Kuruluşlarının Gerçekleştirdikleri Faaliyetlerin Hukuki Niteliği

E. Yatırım Kuruluşlarının Denetimi

F. Aracı Kurumların Yapamayacakları İşlemler

III. Yatırımcı

A. Genel Olarak

B. Mevzuatta Yatırımcıyı İfade Etmek Üzere Kullanılan Diğer Kavramlar

C. Profesyonel Müşteri–Genel Müşteri Ayrımı

IV. Yönetici Kavramı

A. Organ

B. TTK'da Yönetici

C. SPK ve İkincil Düzenlemelerde Yönetici

D. BankK'da Yönetici

Üçüncü Bölüm

Yöneticilerin Sorumluluğunun Doğduğu Haller

I. Türev Araçlarla İlgili Hukuki İşlemlerde Sorumluluğu Doğabilecek Kişiler

A. Yatırım Kuruluşu

B. Yönetici

C. Personel

D. Türkiye Varlık Fonu

II. Yöneticilerin Sorumluluğunun Şartları

A. Genel Olarak

B. Sorumluluğun Şartları

III. Sorumluluk Halleri

A. Aydınlatma Yükümlülüğünün Yerine Getirilmemesi

B. Çerçeve Sözleşmeye İlişkin Yükümlülüklerin Yerine Getirilmemesi

C. Yatırımcının Yanılarak veya Yanıltılarak İşlem Yapması

D. Yatırımcı Varlıkları Üzerinde İzinsiz Tasarrufta Bulunulması

E. Yatırımcı Hakkında Sahip Olunan Bilgilerin Kullanılması

F. Bilgi Suistimali ve Piyasa Dolandırıcılığının Türev Araçlar ile Gerçekleştirilmesi

G. Gerçeğe Aykırı Enflasyon Verisi ya da Finansal Göstergelere Yönelik İşlemlerde Bulunmak

H. Türev Araçlar Yönünden İzinsiz/Yetkisiz Sermaye Piyasası Faaliyeti Gerçekleştirmek

I. İşlem ve Pozisyon Limitlerinin Aşılması

J. Kredili İşlem ve Açığa Satışa İlişkin Düzenlemelere Aykırılıklar

K. Yatırım Kuruluşunun Mali Durumunu Türev Araçlarla Etkilemek

L. Yatırımcı Tazmin Sürecinde Meydana Gelen Hukuka Aykırılıklar

M. Sorumluluğa Sebep Olmayan Bazı Haller

Dördüncü Bölüm

Sorumluluk Davası ve Özellikle Tarafları

I. Sorumluluk Davasının Genel Esasları

A. TTK'ya Göre Dava Açabilecek Kişiler

B. İkincil Düzenlemelere Göre Dava Açabilecek Kişiler

C. Sorumluluk Nedenleri

D. İspat Yükü

E. Farklılaştırılmış Teselsül

F. Zararın Tamamının Dava Edilebilmesi

G. Davalıların Birlikte Dava Edilmesi

H. Davanın Belirsiz Alacak Davası Olarak İkame Edilmesi

I. Yargılama Gideri

J. Görevli ve Yetkili Mahkeme

K. Yargılama Usulü

L. Zamanaşımı

M. Hak Düşürücü Süre

II. Davacı Sıfatı

A. Yatırım Kuruluşu (Şirket)

B. Pay Sahibi

C. Katılma İntifa Senedi Sahibi

D. Alacaklı (Yatırımcı)

E. SPKrl'nin Sorumluluk Davası Açma Yetkisi Var Mıdır?

III. Davalı Sıfatı: Yönetici

IV. Özellikli Haller

A. Genel Olarak

B. Piyasa Dolandırıcılığı

C. Bilgi Suistimali

Sonuç

İlgili Kategoriler

Hukuk Kitapları > Ticaret Hukuku > Borsa, Sermaye Piyasası Hukuku

İlgili Diğer Yayınlar

Sermaye Piyasası Hukukunda Ortaklık Varantı İhracı ve Uzlaşı Yöntemleri

Yağmur Yüksel Tirelioğlu
Nisan 2024
345.00 TL
Sepete Ekle

Taahhüt Mekanizması

Onur Gürler
Ocak 2024
310.00 TL
Sepete Ekle

İzahname Sorumluluğu

Gülşah İslamoğlu
Mayıs 2019
325.00 TL
İndirimli: 60.00 TL (%82)
Sepete Ekle

İçeriden Öğrenenlerin Ticareti Suçu

Zeki Aksoy
Eylül 2018
445.00 TL
İndirimli: 225.00 TL (%49)
Sepete Ekle

İÇİNDEKİLER

İÇİNDEKİLER

Giriş

Birinci Bölüm

Sermaye Piyasası Hukukunda Yatırım Araçları ve Özellikle Türev Araçlar

I. Sermaye Piyasası ve Sermaye Piyasası Hukuku

A. Sermaye Piyasası

B. Sermaye Piyasası Hukuku

C. Yatırım ve Yatırım Aracı Kavramları

II. Sermaye Piyasası Araçları ve Özellikle Türev Araçlar

A. Genel Olarak

B. Finansal Varlık ve Finansal Araç Kavramları

C. Sermaye Piyasası Araçlarının Genel Özellikleri

D. Sermaye Piyasası Araçlarının İşlem Gördüğü Piyasalar

E. Sermaye Piyasası Aracı Türleri

F. Türev Araçlar

ikinci bölüm

Türev Araçlarla İlgili Hukuki İşlemlerin Tarafları ve Yönetici Kavramı

I. Genel Olarak

II. Yatırım Kuruluşu

A. Tanım

B. Türleri

C. Yatırım Kuruluşlarının Gerçekleştirdikleri Faaliyetler

D. Yatırım Kuruluşlarının Gerçekleştirdikleri Faaliyetlerin Hukuki Niteliği

E. Yatırım Kuruluşlarının Denetimi

F. Aracı Kurumların Yapamayacakları İşlemler

III. Yatırımcı

A. Genel Olarak

B. Mevzuatta Yatırımcıyı İfade Etmek Üzere Kullanılan Diğer Kavramlar

C. Profesyonel Müşteri–Genel Müşteri Ayrımı

IV. Yönetici Kavramı

A. Organ

B. TTK'da Yönetici

C. SPK ve İkincil Düzenlemelerde Yönetici

D. BankK'da Yönetici

Üçüncü Bölüm

Yöneticilerin Sorumluluğunun Doğduğu Haller

I. Türev Araçlarla İlgili Hukuki İşlemlerde Sorumluluğu Doğabilecek Kişiler

A. Yatırım Kuruluşu

B. Yönetici

C. Personel

D. Türkiye Varlık Fonu

II. Yöneticilerin Sorumluluğunun Şartları

A. Genel Olarak

B. Sorumluluğun Şartları

III. Sorumluluk Halleri

A. Aydınlatma Yükümlülüğünün Yerine Getirilmemesi

B. Çerçeve Sözleşmeye İlişkin Yükümlülüklerin Yerine Getirilmemesi

C. Yatırımcının Yanılarak veya Yanıltılarak İşlem Yapması

D. Yatırımcı Varlıkları Üzerinde İzinsiz Tasarrufta Bulunulması

E. Yatırımcı Hakkında Sahip Olunan Bilgilerin Kullanılması

F. Bilgi Suistimali ve Piyasa Dolandırıcılığının Türev Araçlar ile Gerçekleştirilmesi

G. Gerçeğe Aykırı Enflasyon Verisi ya da Finansal Göstergelere Yönelik İşlemlerde Bulunmak

H. Türev Araçlar Yönünden İzinsiz/Yetkisiz Sermaye Piyasası Faaliyeti Gerçekleştirmek

I. İşlem ve Pozisyon Limitlerinin Aşılması

J. Kredili İşlem ve Açığa Satışa İlişkin Düzenlemelere Aykırılıklar

K. Yatırım Kuruluşunun Mali Durumunu Türev Araçlarla Etkilemek

L. Yatırımcı Tazmin Sürecinde Meydana Gelen Hukuka Aykırılıklar

M. Sorumluluğa Sebep Olmayan Bazı Haller

Dördüncü Bölüm

Sorumluluk Davası ve Özellikle Tarafları

I. Sorumluluk Davasının Genel Esasları

A. TTK'ya Göre Dava Açabilecek Kişiler

B. İkincil Düzenlemelere Göre Dava Açabilecek Kişiler

C. Sorumluluk Nedenleri

D. İspat Yükü

E. Farklılaştırılmış Teselsül

F. Zararın Tamamının Dava Edilebilmesi

G. Davalıların Birlikte Dava Edilmesi

H. Davanın Belirsiz Alacak Davası Olarak İkame Edilmesi

I. Yargılama Gideri

J. Görevli ve Yetkili Mahkeme

K. Yargılama Usulü

L. Zamanaşımı

M. Hak Düşürücü Süre

II. Davacı Sıfatı

A. Yatırım Kuruluşu (Şirket)

B. Pay Sahibi

C. Katılma İntifa Senedi Sahibi

D. Alacaklı (Yatırımcı)

E. SPKrl'nin Sorumluluk Davası Açma Yetkisi Var Mıdır?

III. Davalı Sıfatı: Yönetici

IV. Özellikli Haller

A. Genel Olarak

B. Piyasa Dolandırıcılığı

C. Bilgi Suistimali

Sonuç